證監(jiān)會(huì)公開征求對(duì)董江澳及證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)員工監(jiān)督管理辦法的意見
11月20日電(記者劉琿)證券監(jiān)督管理委員會(huì)機(jī)構(gòu)建設(shè)部副主任林曉正20日表示,為了規(guī)范證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和從業(yè)人員的任期和做法,促進(jìn)證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)和穩(wěn)定運(yùn)作,保護(hù)投資者的合法權(quán)益,證監(jiān)會(huì)起草了"證券基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和職工監(jiān)督管理辦法"(征求意見稿),目前正在征求公眾意見。
管理措施的主要內(nèi)容包括:第一,優(yōu)化證券基金業(yè)相關(guān)人員的程序和條件;第二,明確實(shí)踐規(guī)范和約束,從多個(gè)角度限制執(zhí)業(yè)行為,強(qiáng)化對(duì)外聲譽(yù)和誠信約束;第三,強(qiáng)化證券基金運(yùn)營機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制責(zé)任,實(shí)現(xiàn)服務(wù)保障、業(yè)績制衡和周轉(zhuǎn)率監(jiān)管。第四,加強(qiáng)事后監(jiān)督,強(qiáng)化問責(zé)力度,認(rèn)識(shí)到?jīng)]有死角,沒有監(jiān)管和責(zé)任的盲區(qū)。
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